信富网配资 宏利首选企业股票A,宏利首选企业股票C: 宏利首选企业股票型证券投资基金基金合同更新

宏利首选企业股票型证券投资基金               基金合同     宏利首选企业股票型证券投资基金           基金合同          基金管理人：宏利基金管理有限公司          基金托管人：中国农业银行股份有限公司                   二零二五年六月 宏利首选企业股票型证券投资基金                                                                                    基金合同                                                 目 录 宏利首选企业股票型证券投资基金                   基金合同                   一、前言   (一)订立本基金合同的目的、依据和原则 利义务，规范基金运作，保障基金财产的安全。 “《基金法》”)、         《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、                                     《证 券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、                           《公开募集证券投资基金 信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、                          《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》            （以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法 律法规。   (二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其 他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以 基金合同为准。本基金合同当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有 人。   基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同 的当事人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和 本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受。本基金合同的当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。   (三)宏利首选企业股票型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金 合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监 会”)核准。   中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。   基金管理人依照恪尽职守，诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   (四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其 宏利首选企业股票型证券投资基金                   基金合同 内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，以基金合同为准。   （五）本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开始执行。   （六）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的 基金所面临的共同风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将面临中国存托 凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关 的风险。 宏利首选企业股票型证券投资基金                               基金合同                       二、释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对本基金合同的任何有效修订和补充 利首选企业股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补 充 说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件 公告》 政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其不时作出的修订 的《证券投资基金销售管理办法》 实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 的《证券投资基金运作管理办法》 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及发布机关 宏利首选企业股票型证券投资基金                     基金合同 对其不时做出的修订 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 人可以对除货币市场基金与交易型开放式指数基金以外的开放式基金采用摆动 定价机制，以确保基金估值的公平性 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他可以投资基金的自 然人 国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业 法人、社会团体或其他组织 办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管 理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理 机构 人 管及定期定额投资等业务 宏利首选企业股票型证券投资基金                       基金合同 金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销 售业务的机构 包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、 清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 利基金管理有限公司或接受宏利基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务 的机构 人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 构买卖基金份额的变动及结余情况的账户 国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面确认的日期 金合同规定的程序终止基金合同的日期 长不得超过 3 个月 宏利首选企业股票型证券投资基金                   基金合同 金份额的行为 业务规则在本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为 基金份额销售机构变更的操作 基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请 份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的 10%时 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 申购款及其他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 基金份额持有人服务的费用 分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值 和基金份额累计净值 基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无 法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然 宏利首选企业股票型证券投资基金                 基金合同 灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突 发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 料概要》及其更新 宏利首选企业股票型证券投资基金                    基金合同                   三、基金的基本情况   (一)基金的名称   宏利首选企业股票型证券投资基金   (二)基金的类别   股票型基金   (三)基金的运作方式   契约型开放式   (四)基金的投资目标   集中投资于行业中的首选企业，分享中国经济的高速增长和自主创新，力争 获取长期稳定的资本增值。   (五)基金的最低募集份额总额   基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币。   (六)基金份额面值和认购费用   基金份额初始面值为人民币 1.00 元。   本基金的认购费率最高不超过 1.2%，具体费率情况由基金管理人决定，并 在招募说明书中列示。   (七)基金存续期限   不定期   (八)基金份额类别设置   本基金根据申购费、销售服务费收取方式的差异，将基金份额分为不同的类 别。各类别基金份额分别设置代码、分别计算和公告基金份额净值和基金份额累 计净值。   本基金基金份额类别分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。A 类基金份额是 在投资者申购时收取申购费但不从本类别基金资产中计提销售服务费的一类基 金份额；C 类基金份额是在投资者申购时不收取申购费、但从本类别基金资产中 计提销售服务费的一类基金份额。   投资人可自行选择申购的基金份额类别。 宏利首选企业股票型证券投资基金                基金合同   有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说 明书或相关公告中列示。根据基金销售情况，基金管理人可在不违反法律法规规 定及基金合同约定且不损害已有基金份额持有人权益的情况下，经与基金托管人 协商，在履行适当程序后增加新的基金份额类别、或者调整现有基金份额类别的 费率水平、或者停止现有基金份额类别的销售等，调整实施前基金管理人需及时 公告。 宏利首选企业股票型证券投资基金                  基金合同              四、基金份额的发售与认购   (一)基金份额的发售时间、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起至基金合同生效之日，但最长不得超过 3 个月，具体 发售时间见发售公告。   本基金通过基金销售网点(包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网 点，具体名单见基金份额发售公告)公开发售。除法律法规另有规定外，任何与 基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。   中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者(法律法规及其他有关规定 禁止投资证券投资基金者除外)，以及合格境外机构投资者。   (二)基金份额的认购   计算公式如下：   认购份额=认购金额/认购价格+认购金额利息/基金份额面值   认购价格=基金份额面值×（1+认购费率）   认购份额为认购金额除以基金份额面值为基准计算的认购价格加上认购金 额利息折算的认购份额，有效份额单位为份。基金份额份数保留到小数点后两位， 小数点后两位以后的部分四舍五入，舍去部分所代表的资产归属基金资产。   (三)基金份额认购原则 购申请不允许撤销。 看招募说明书。 限制和处理方法请参看招募说明书。 宏利首选企业股票型证券投资基金                          基金合同                   五、基金备案   (一)基金备案和基金合同生效 少于 2 亿元人民币，并且基金份额持有人的人数不少于 200 人的条件下，基金管 理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证 监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。 公告。 用。认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份 额，归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。   (二)基金募集失败 抗力使基金合同无法生效，则基金募集失败。 务和费用，在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银 行同期存款利息。   (三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额   基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产 净值低于 5000 万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数 量连续 20 个工作日达不到 200 人，或连续 20 个工作日基金资产净值低于 5000 万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因并提出 解决方案。 宏利首选企业股票型证券投资基金                     基金合同               六、基金份额的申购与赎回      (一)申购和赎回场所      本基金的申购与赎回将通过本基金管理人的直销中心及代销机构的代销网 点进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其 他公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理人网 站公示。销售机构可以酌情增加或减少其销售网点、变更营业场所。      (二)申购和赎回的开放日及时间      投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。      基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公 告。      基金管理人自基金合同生效之日起不超过 1 个月开始办理申购，具体业务办 理时间在申购开始公告中规定。      基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定。      在确定申购开始与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于开始日前 3 个工作 日在指定媒介上公告。      基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请的且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基 金份额申购、赎回的价格。。      (三)申购与赎回的原则 该类基金份额净值为基准进行计算； 宏利首选企业股票型证券投资基金                       基金合同 请； 迟应在新的原则实施前 3 个工作日予以公告。      (四)申购与赎回的程序      投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的交易时间内提出申购或赎 回的申请。      投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在 提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效 而不予成交。      基金管理人应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当天作为申购或赎 回申请日(T 日)，并在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申 请，投资人可在 T+2 日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请 的确认情况。      申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成 功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已 缴付的申购款项本金退还给投资人。      投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。      (五)申购和赎回的金额 回的最低份额，具体规定请参见招募说明书。 请参见招募说明书。 见招募说明书。 宏利首选企业股票型证券投资基金                    基金合同 申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前 3 个工作日在指定媒 介上刊登公告。 金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控 制，具体请参见相关公告。   (六)申购和赎回的价格、费用及其用途   （1）A 类基金份额的申购：   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   申购费用＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   净申购金额＝申购金额－固定费用   申购费用＝固定费用   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   （2）C 类基金份额的申购   本基金 C 类基金份额不收取申购费用。   申购份额＝申购金额／申购当日 C 类基金份额的基金份额净值   基金份额数保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回费=该类基金份额净值×赎回份额×赎回费率   赎回金额=该类基金份额净值×赎回份额－赎回费   赎回金额保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 宏利首选企业股票型证券投资基金                       基金合同 遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。各个基金份额类别 单独计算基金份额净值，基金份额净值计算公式为计算日该类别基金资产净值除 以计算日发售在外的该类别基金份额总数。 金份额净值，有效份额单位为份。基金份额份数保留到小数点后两位，小数点后 两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 类基金份额的基金份额净值减去赎回费用，赎回金额单位为元。赎回金额保留到 小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。 位四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。 列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，本基 金 C 类基金份额不收取申购费用，但收取销售服务费。C 类基金份额的销售服务 费年费率为 0.30%。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额设置不同的赎回费率。 赎回费用由赎回该类基金份额的基金份额持有人承担，对持续持有期少于 7 日的 A 类基金份额投资者收取的赎回费将全额计入基金资产，对持续持有期不少于 7 日的 A 类基金份额投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 25%归基金财产，75% 用于支付注册登记费和其他必要的手续费，对持续持有期不少于 7 日的 C 类基 金份额投资者收取的赎回费将全额计入基金资产。 的投资者收取赎回费率不低于 1.5%，对持续持有期不少于 7 日的投资者收取赎 回费率最高不超过 1%。本基金 A 类基金份额的申购费率、A 类基金份额和 C 类 基金份额的申购份额具体的计算方法、A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回费 率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书及基金产 品资料概要中列示。基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围 内调低费率或调整收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 宏利首选企业股票型证券投资基金                      基金合同 场情况制定基金促销计划，针对特定范围、特定地域、特定时间、特定交易方式 等的基金投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金 管理人可以对促销活动范围内的基金投资人调低基金申购费率、赎回费率和转换 费率。 可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则、操作规范遵 循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。   (七)拒绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 净值； 资人的申购申请。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管 人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请； 员支持等不充分； 份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时；   如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投 资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。   (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项： 宏利首选企业股票型证券投资基金                   基金合同 净值。 资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资 产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确 定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停 接受基金赎回申请。   发生上述情形时，基金管理人应在当日向中国证监会报告，已接受的赎回申 请，基金管理人应按时足额支付；如暂时不能足额支付，可支付部分按单个账户 申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，但不得超 过正常支付时间 20 个工作日。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获 受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务 的办理。   (九)巨额赎回的情形及处理方式   若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额)超过前一日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分顺延赎回。   (1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的赎回申请时，按正常 赎回程序执行。   (2)部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为 支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动 时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10％的前提下， 宏利首选企业股票型证券投资基金                   基金合同 对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占 赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；投资人未能赎回部分，投资人 在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入 下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获赎回的 部分申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权 并以该开放日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额。如投资人在提 交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （3）若基金发生巨额赎回的，在单个基金份额持有人超过基金总份额 20% 以上的赎回申请情形下，按以下两种情形处理：   ①当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，基金管理人可以 全部赎回；   ②当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的 赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人 可以延期办理赎回申请，具体措施如下，   a.对单个投资者超过基金总份额 20%以上的赎回申请和未超过基金总份额 后者设定的赎回确认比例；   b.对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎 回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止； 选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下 一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日该类基金份额的基金份额 净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回 申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回 不受单笔赎回最低份额的限制。   当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，并在   连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接 受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正 宏利首选企业股票型证券投资基金                     基金合同 常支付时间 20 个工作日，并应当在指定媒介进行公告。   (十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日各类基金份额的基金份额 净值。 赎回时，基金管理人应提前 2 个工作日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎 回公告，并公告最近 1 个开放日各类基金份额的基金份额净值。 停公告 1 次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 个工 作日在指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1 个开放 日各类基金份额的基金份额净值。   (十一)基金转换   基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换 费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公 告，并及时告知基金托管人与相关机构。   (十二)基金的非交易过户   指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可 的其它情况而产生的非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是合格的个人投资者或机构投资者。   继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请自申请受 理日起 2 个月内办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。 宏利首选企业股票型证券投资基金                     基金合同      (十三) 基金的转托管      基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。      如果出现基金管理人、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性 能限制或其它合理原因，可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申 请。      (十四)定期定额投资计划      在各项条件成熟的情况下，本基金可为投资人提供定期定额投资计划服务， 具体实施方法以更新后的招募说明书和基金管理人届时公布的业务规则为准。      (十五)其他情形      基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。      基金注册登记机构只受理国家有关机关依法要求的基金账户或基金份额的 冻结与解冻以及注册登记机构认可的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与 解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益（包括现金 分红和红利再投资，其中现金分红全部强制转为再投资）一并冻结，法律、法规、 中国证监会或法院判决、裁定另有规定除外。      当基金份额处于冻结状态时，基金注册登记机构或其他相关机构有权拒绝基 金份额的赎回申请、非交易过户以及基金的转托管。 宏利首选企业股票型证券投资基金                         基金合同              七、基金合同当事人及权利义务   (一)基金管理人   名称：宏利基金管理有限公司   住所：北京市朝阳区针织路 23 号楼中国人寿金融中心 6 层 02-07 单元   办公地址：北京市朝阳区针织路 23 号楼中国人寿金融中心 6 层 02-07 单元   邮政编码：100026   法定代表人：DING WEN CONG（丁闻聪）   成立时间：2002 年 6 月 6 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字200237 号   组织形式：有限责任公司   注册资本：一亿八千万元人民币   存续期间：持续经营   (二)基金托管人   名称：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区建国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   法定代表人：谷澍   成立时间：2009 年 1 月 15 日   注册资金：34,998,303.4 万元人民币   存续期间：持续经营   组织形式：股份有限公司   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复【2009】13 号   (三)基金份额持有人   投资人自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基 金合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为本身 即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并 宏利首选企业股票型证券投资基金                    基金合同 不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。      (四)基金管理人的权利 用基金财产； 转换、非交易过户、转托管等业务的规则； 金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损 失的情形，应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，并采取必要措施保护 基金及相关当事人的利益； 构的代理行为进行必要的监督和检查； 为进行必要的监督和检查； 构； 金融资；      (五)基金管理人的义务 赎回和登记事宜； 宏利首选企业股票型证券投资基金                      基金合同 产； 营方式管理和运作基金财产； 所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分 别记账，进行证券投资； 人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 符合基金合同等法律文件的规定； 务； 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向 他人泄露； 配收益； 合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 他法律行为； 现和分配； 宏利首选企业股票型证券投资基金                    基金合同 应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 益向基金托管人追偿； 通知基金托管人； 行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管 理；      (六)基金托管人的权利 合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失 的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；      (七)基金托管人的义务 熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 宏利首选企业股票型证券投资基金                      基金合同 人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理 人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措 施； 割事宜； 份额申购、赎回价格； 回款项； 基金份额持有人大会； 其退任而免除； 人追偿； 宏利首选企业股票型证券投资基金                 基金合同   (八)基金份额持有人的权利 事项行使表决权； 法提起诉讼；   同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。   (九)基金份额持有人的义务 理人的代理人处获得的不当得利；   (十)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金账户名 称而有所改变。 宏利首选企业股票型证券投资基金                     基金合同                八、基金份额持有人大会   (一)基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有 的每一基金份额拥有平等的投票权。   (二)召开事由 金份额 10%以上(含 10%，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日 的基金份额计算，下同)提议时，应当召开基金份额持有人大会：   (1)终止基金合同；   (2)转换基金运作方式；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；   (5)变更基金份额持有人大会议事程序；   (6)更换基金管理人、基金托管人；   (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费率。但根据法律 法规的要求提高该等报酬标准或销售服务费率的除外；   (8)本基金与其他基金的合并；   (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大 会的变更基金合同等其他事项；   (10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 开基金份额持有人大会：   (1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金承担的费用；   (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调低基金的申购费率、赎回费率、 销售服务费率或变更收费方式；   (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；   (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 宏利首选企业股票型证券投资基金                      基金合同      (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情 形。      (三)召集人和召集方式 召集，开会时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。基金管理人 未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。 出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并 书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行 召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金 托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基 金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召 开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的 基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日向中 国证监会备案。 托管人应当配合，不得阻碍、干扰。      (四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召 开日前 30 天在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容： 宏利首选企业股票型证券投资基金                        基金合同      (1)会议召开的时间、地点和出席方式；      (2)会议拟审议的主要事项；      (3)会议形式；      (4)议事程序；      (5)有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；      (6)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效 期限等)、送达时间和地点；      (7)表决方式；      (8)会务常设联系人姓名、电话；      (9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；      (10)召集人需要通知的其他事项。 决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交的截止时间和收取 方式。 表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理 人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则 应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进 行监督。      (五)基金份额持有人出席会议的方式      (1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。      (2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出 席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或基 金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。      (3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表 决。      (4)会议的召开方式由召集人确定，但决定转换基金运作方式、基金管理人 宏利首选企业股票型证券投资基金                   基金合同 更换或基金托管人的更换、提前终止基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基 金份额持有人大会。   (1)现场开会方式   在同时符合以下条件时，现场会议方可举行： 益登记日基金总份额的 50%以上； 明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文 件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与 基金管理人持有的登记资料相符。   未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间 (至少应在 25 个工作日后)和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格 的权益登记日不变。   (2)通讯开会方式   在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行： 提示性公告； 机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决 意见，基金管理人或基金托管人经通知拒不参加收取和统计书面表决意见的，不 影响表决效力； 所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上； 他代表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基 金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定， 并与登记注册机构记录相符； 宏利首选企业股票型证券投资基金                    基金合同   如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时 间(至少应在 25 个工作日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权 益登记日不变。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面 符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊 不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所 代表的基金份额总数。   (六)议事内容与程序   (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内 容以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。   (2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10% 以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召 集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向 大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 35 天提交召集人。召 集人对于临时提案应当在大会召开日前 30 天公告。   (3)对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案)，大会召集人应当按照以 下原则对提案进行审核：   关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系， 并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交 大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集 人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会 上进行解释和说明。   程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变 更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照 基金份额持有人大会决定的程序进行审议。   (4)单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交 基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持 宏利首选企业股票型证券投资基金                   基金合同 有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次 提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的 除外。   (5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有 提案进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30 日公告。否则，会 议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。   (1)现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及 注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决， 经合法执业的律师见证后形成大会决议。   大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情 况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未 能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50% 以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人 和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作 出的决议的效力。   召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或 单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名(或单位名称)等事项。   (2)通讯方式开会   在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 天公布提案，在所通知的 表决截止日期第 2 天在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。   (七)决议形成的条件、表决方式、程序   (1)一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50%以 宏利首选企业股票型证券投资基金                  基金合同 上通过方为有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均 以一般决议的方式通过；   (2)特别决议   特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二 以上通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、 提前终止基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。 并予以公告。 开审议、逐项表决。   (八)计票   (1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持 有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理 人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监 票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人 召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举 3 名基 金份额持有人担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票 的效力及表决结果。   (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场 公布计票结果。   (3)如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点； 如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主 持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议 主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。   (4)计票过程应由公证机关予以公证。 宏利首选企业股票型证券投资基金                   基金合同   在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在 基金托管人授权代表(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表)的监 督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人 不派代表监督计票的，不影响计票效力及表决结果。但基金管理人或基金托管人 应当至少提前两个工作日通知召集人，由召集人邀请无直接利害关系的第三方担 任监督计票人员。   (九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式 起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证 监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效，并在生效后方可执行。 金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效 的基金份额持有人大会的决定。 公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。 宏利首选企业股票型证券投资基金                    基金合同       九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序   (一)基金管理人的更换   有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金管理人职责终止：   (1)基金管理人被依法取消其基金管理资格的；   (2)基金管理人解散、依法撤销或依法宣告破产；   (3)基金管理人被基金份额持有人大会解任；   (4)法律法规和基金合同规定的其他情形。   更换基金管理人必须依照如下程序进行：   (1)提名：临时基金管理人应向基金托管人、单独或合计持有 10%以上（含 人提名人选由临时基金管理人及基金托管人、单独或合计持有 10%以上（含 10%） 基金份额的基金份额持有人提名的人选构成；   (2)决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名 的新任基金管理人形成决议，新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会规 定的资格条件；   (3)临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，临时基金管理人由基金管 理人、基金托管人、单独或合计持有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 持有人提名，中国证监会根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，从提 名人选中择优临时指定临时管理人。基金管理人、基金托管人、单独或合计持有 临时基金管理人；   (4) 备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案；   (5)交接与责任划分：基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务 资料，及时办理基金管理业务的移交手续，新任基金管理人应当及时接收，并与 基金托管人核对基金资产总值和各类基金份额净值。基金管理人、临时基金管理 宏利首选企业股票型证券投资基金                      基金合同 人、新任基金管理人应对各自履职行为依法承担责任；      (6)审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；审计 费用在基金财产中列支；      (7)公告：基金管理人更换后，由基金托管人在获得中国证监会核准后 2 日 内公告；      (8)基金名称变更：基金管理人退任后，应原任基金管理人要求，本基金应 替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。      (二)基金托管人的更换      有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金托管人职责终止：      (1)基金托管人被依法取消其基金托管资格的；      (2)基金托管人解散、依法撤销或依法宣布破产；      (3)基金托管人被基金份额持有人大会解任；      (4)法律法规和基金合同规定的其他情形。      (1)提名：新任基金托管人由基金管理人提名；      (2)决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名 的新任基金托管人形成决议；      (3)核准：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人。 更换基金托管人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执 行。新任基金托管人还应经银行业监督管理机构审查核准后方可继任；      (4)交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务 资料，及时与新任基金托管人办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管 人应当及时接收，并与基金管理人核对基金资产总值和各类基金份额净值；      (5)审计：基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金 财产进行审计，并予以公告，同时报中国证监会备案；审计费用从基金财产中列 支；      (6)公告：基金托管人更换后，由基金管理人在获得中国证监会核准后 2 日 宏利首选企业股票型证券投资基金                    基金合同 内公告。   (三)基金管理人与基金托管人同时更换 份额 10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人； 人的基金份额持有人大会决议获得中国证监会核准后 2 日内在指定媒介上联合 公告。   (四)新基金管理人接受基金管理或新基金托管人或接受基金财产和基金托 管业务前，原基金管理人或基金托管人应继续履行相关职责，并保证不对基金份 额持有人的利益造成损害。 宏利首选企业股票型证券投资基金                  基金合同                   十、基金的托管   基金财产由基金托管人保管。基金管理人应与基金托管人按照《基金法》、 基金合同及有关规定订立《宏利首选企业股票型证券投资基金托管协议》。订立 托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金份额持有人名册登 记、基金财产的保管、基金财产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 宏利首选企业股票型证券投资基金                    基金合同                   十一、基金份额的登记   (一)本基金的注册登记业务指基金登记、存管、清算和结算业务，具体内容 包括投资人基金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清 算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。   (二)本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条 件的机构负责办理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的，应与 代理人签订委托代理协议，以明确基金管理人和代理机构在注册登记业务中的权 利义务，保护投资人和基金份额持有人的合法权益。   (三)注册登记机构享有如下权利： 于开始实施前 3 个工作日在指定媒介上公告；   (四)注册登记机构承担如下义务： 资人或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形除外； 供其他必要服务； 宏利首选企业股票型证券投资基金                    基金合同                   十二、基金的投资   (一)投资目标   集中投资于行业中的首选企业，分享中国经济的高速增长和自主创新，力争 获取长期稳定的资本增值。   (二)投资理念   我们相信，在市场竞争日益激烈的环境中，首选企业能够充分凭借其在行业 中的优势地位，获得长期持续稳定的发展以及超过行业平均水平的超额利润。   本基金从三个方面来判断各行业的首选企业：企业在行业中的总体规模和 产品的市场占有率；企业在行业中的相对技术优势和持续创新能力；企业在行业 中的盈利模式和财务指标。   (三)投资范围   本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括存托凭证）、国债、金融债、企业债、可转债、央行票据、短期融资 券、回购、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金 融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履 行适当程序后，可以将其纳入投资范围。   本基金投资组合的范围为：股票资产占基金资产的 80％－95％，债券资产 占基金资产的 5％－20％，权证占基金资产的 0％－3％，资产支持证券占基金资 产的 0％－20％，并保持现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于 基金资产的 5％，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本 基金的股票投资主要集中在具有领先规模优势、持续创新能力和良好财务结构的 行业首选企业，投资于该类上市公司的比例不低于本基金股票资产的 80％。   待股指期货等金融衍生产品推出后，本基金将依照法律法规或监管机构的 规定运用金融衍生产品进行投资管理，从而为投资者规避风险、获得更加稳定的 长期收益。 宏利首选企业股票型证券投资基金                     基金合同   (四)投资策略   本基金投资于各个行业中的首选企业并集中持有，充分分享各个首选企业在 行业中的优势所带来的超额回报。   本基金采用灵活配置和自下而上相结合的投资管理模式，挑选出当前景气行 业（如果行业内部差异性较大，将对行业进行进一步细分），借助宏利首选企业 评级标准，挑选出各行业中的首选企业，构建股票投资组合。原则上，从每个细 分行业中挑选出来的企业不超过三家。   本基金在正常的市场环境下不作主动性资产配置，股票资产的基准配置比例 是 90％，最高可以达到 95％，最低保持在 80％以上，债券资产的基准配置比例 是 10％，最高可以达到 20％，最低保持在 5％以上，并保持现金及到期日在一 年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产的 5％，以保持基金资产流动性的 要求。在适当的范围内，本基金将投资股指期货等未来可能出现的金融衍生工具， 对冲风险以获得稳定收益。   其中股票资产的基准比例是基金资产的 90％，投资范围为 80％－95％；债 券资产的基准比例是基金资产的 10％，投资范围为 5％－20％，并保持现金及到 期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产的 5％。   (1).行业配置   本基金利用从外方股东引进并且已经成功运用的“行业文档”分析方法，运 用国际比较的方法，对各行业的投资价值进行分析，同时在必要的情况下进行行 业细分，分析一级行业下的二级行业情况，确定国内行业中具有竞争优势和比较 优势的行业。   行业文档的主要要素包括：   a. 行业趋势不仅仅是从中国角度，还从全球视角来研究；   b. 详细分析中国特定行业公司的独特运作；   c. 主要业务的驱动因素和行业增长的驱动因素。   研究员对每个行业进行深入的分析，根据行业文档并结合对风险和收益的综 宏利首选企业股票型证券投资基金                     基金合同 合考虑，做出行业投资价值判断。   本基金针对一些产品差异化比较大的行业，将进一步细分行业，从而能够充 分把握每个细分行业中的首选企业。   (2)个股选择   在已经确定的各行业或细分行业中，本基金挑选出认为具有竞争优势和比较 优势的企业，并集中持有。   本基金从以下三方面建立了首选企业评定标准：   a.在本行业中具有较大经营规模和较高市场占有率的企业：   b.在本行业中具有技术领先优势、自有品牌的企业；   c.在本行业中具有较强的盈利能力的企业。   本基金具体策略为：在正常的市场环境下，从每个细分行业中精选出一只股 票，在市场发生剧烈波动时，每个细分行业最多持有不超过三只股票。   本基金从定性和定量两个方面出发，来挑选出各行业中的首选企业。   具体选股方法包括：           （1）运用定量指标对股票进行筛选，                           （2）运用定性指标 对股票进行分析，精选出首选企业。   a.定量筛选   通过以下两个层面对上市公司股票进行筛选，建立本基金的股票备选库： 责、公开处罚）未满半年和其他研究员有确定理由认为暂不投资的股票，形成基 础库； (ROE)、资产收益率(ROA)等指标对基础库的股票进行综合排序、筛选，形成备 选库；   b.定性分析   研究员将根据外部研究报告和实地调研情况对备选库中的股票进行定性分 析，研究的主要内容包括两方面： 公司治理、股东背景等方面。 宏利首选企业股票型证券投资基金                 基金合同 行业，考察的标准有所不同，对产品同质化的行业，公司业务评价主要包括企业 规模和市场占有率等方面，对产品差异化的行业，公司业务评价主要包括技术优 势和创新能力等方面。   (3)组合构建   基金经理结合研究员的对行业和个股的分析结果，精选出每个行业中的首选 企业，构建投资组合。   本基金将结合宏观经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、 流动性和信用风险等因素，运用利率预期、久期管理、收益率曲线等投资管理策 略，权衡到期收益率与市场流动性构建和调整债券组合，在追求投资收益的同时 兼顾债券资产的流动性和安全性。   久期策略是指通过对宏观面、货币和财政政策、市场结构变化等的分析，可 以预测整个债券市场的下一步趋势，确定债券组合的久期；类属配置是分析不同 的债券类别包括国债、企业债、金融债和可转换债券未来的不同表现，同时可以 确定在不同市场上交易的不同类型、不同到期年限债券的预期价值，据此可以发 现市场的失衡情况，确定债券的类属配置；个券选择是指通过对比个券的久期、 到期收益率、信用等级、税收因素等其他决定债券价值的因素，确定个券的投资 价值并精选个券。   本基金在确保与基金投资目标相一致的前提下，通过对权证标的证券的基本 面研究，并结合权证定价模型估计权证价值，本着谨慎和风险可控的原则，为取 得与承担风险相称的收益，投资于权证。   依据现代金融投资理论，计算权证的理论价值，结合对权证标的证券的基本 面进行分析，评估权证投资价值；同时结合对未来走势的判断，充分评估权证的 风险和收益特征，在严格控制风险的前提下，谨慎进行投资。 宏利首选企业股票型证券投资基金                     基金合同   随着中国资本市场的不断发展，包括股指期货在内的各种金融衍生产品将随 之出现。   本基金将密切关注国内各种金融衍生产品的动向，一旦推出市场，将根据届 时相应的法律法规，制定适合本基金投资目标的投资策略，结合对衍生产品标的 工具的研究，充分评估衍生产品的风险和收益特征，谨慎进行投资。   (五)业绩比较基准   本基金的业绩比较基准：90%×沪深 300 指数收益率+10%×同业存款利率。   沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有 限公司开发的中国 A 股市场指数，它的样本选自沪深两个证券市场，覆盖了大 部分流通市值，其成份股票为中国 A 股市场中代表性强、流动性高的股票，能 够反映 A 股市场总体发展趋势。因此，本基金选择沪深 300 指数衡量股票投资 部分的业绩。   (六)风险收益特征   本基金的投资目标和投资策略决定了基金属于高风险的证券投资基金，预期 收益和风险高于混合型、债券型和货币市场基金。   (七)投资决策依据及程序   (1)国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。   (2)上市公司的估值水平及基本面分析、经济运行环境等。   (1)投资决策委员会定期召开会议审批基金的投资方向和重大投资决策，提 出指导性意见，形成基金投资的投资决议。   (2)研究部提出行业和个股选择方案，为基金经理和投资决策委员会提供投 资参考依据。   (3)基金经理根据投资决策委员会的决议，在研究部提出的方案的基础上构 建投资组合的初步方案，确定行业配置和个股配置的比例。 宏利首选企业股票型证券投资基金                    基金合同   (4)交易部依据基金经理的指令，制定交易策略，执行投资组合，交易进行 过程中，交易员应及时反馈市场信息，与基金经理保持联系和沟通。交易完成后 交易员以电子文档或书面形式向基金经理汇报交易执行情况。   (5)风险管理部对基金投资组合的风险进行定期跟踪、监控、评估和风险构 成的度量预测分析。监察稽核部负责对基金投资过程进行定期监督。   (6)基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购和赎回 导致的现金流量变化情况，以及对基金投资组合风险和流动性的评估结果，对投 资组合进行动态调整。   (八)投资限制   本基金的投资组合将遵循以下限制：   (1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%；   (2)本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，其市 值不超过该证券的 10%；   (3)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股 票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合 持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；   (4)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；   (5)债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的 40%；   (6)本基金投资权证目前遵循下述投资比例限制，若相关法律法规有所修改， 本基金权证投资比例限制自动按相关法律法规进行修订，不受下述条款限制：                                  （a） 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的                                   （c）本 基金与本基金管理人管理的其他基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；   (7)本基金投资资产支持证券目前遵循下述投资比例限制，若相关法律法规 有所修改，本基金资产支持证券投资比例限制自动按相关法律法规进行修订，不 受下述条款限制：(a)本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例， 宏利首选企业股票型证券投资基金                      基金合同 不得超过该资产支持证券规模的 10%；(b)本基金投资于同一原始权益人的各类 资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的 10%；(c)本基金管理人管理 的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各 类资产支持证券合计规模的 10%；(d)本基金持有的全部资产支持证券，其市值 不得超过该基金资产净值的 20%；   (8)本基金投资组合的范围为：股票资产占基金资产的 80％－95％，债券资 产占基金资产的 5％－20％，权证占基金资产的 0％－3％，资产支持证券占基金 资产的 0％－20％；   (9)本基金保持现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金 资产的 5％，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   (10)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合本条所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性 受限资产的投资；   (11)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   (12)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市的股票执行，与境内上市 的股票合并计算；   (13)法律法规或中国证监会规定的其他限制。   因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价 等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述(1)—(8)、(13)项规定的投 资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。   上述投资组合限制条款中，若属法律法规的强制性规定，则当法律法规或监 管部门取消上述限制，本基金自上述限制被取消之日起，不再受上述限制约束。   为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 宏利首选企业股票型证券投资基金                       基金合同      (1)承销证券；      (2)向他人贷款或者提供担保；      (3)从事承担无限责任的投资；      (4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；      (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人 发行的股票或者债券；      (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理 人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券；      (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；      (8)依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。      (九)基金的融资      本基金可以按照国家的有关规定进行融资。 宏利首选企业股票型证券投资基金                 基金合同                   十三、基金的财产   (一)基金资产总值   基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购 款以及其他资产的价值总和。   (二)基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。   (三)基金财产的账户   本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交 易清算资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券 账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管 理人、基金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金 财产账户相独立。   (四)基金财产的处分   基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金 托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而 取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约 定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金管理人、基金托管人 以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其 他权利。   基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。   除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。 非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 宏利首选企业股票型证券投资基金                 基金合同                   十四、基金资产的估值   （一）估值目的   基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金相关金融资产的公允价值，并 为基金份额提供计价依据。   （二）估值日   本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日，以及国家法律法规规 定需要对外披露基金净值的非营业日。   （三）估值对象   基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产。   （四）估值方法   （1）上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交 易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值； 如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投 资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行 估值。   （2）未上市股票的估值：   ① 首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；   ② 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在 证券交易所上市的同一股票的市价进行估值；   ③ 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值 日在证券交易所上市的同一股票的市价进行估值；   ④ 非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行 业协会有关规定确定公允价值。   （3）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。   （4）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（3）小项规定的方 宏利首选企业股票型证券投资基金                 基金合同 法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管 理人认为按本项第（1）－（3）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反 映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能 反映公允价值的价格估值。   （5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。   （1）在证券交易所市场挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值； 估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的 收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定 公允价值进行估值。   （2）在证券交易所市场挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减 去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日 后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。   （3）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允 价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （5）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种， 采用估值技术确定公允价值。   （6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别 估值。   （7）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（6）小项规定的方 法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管 理人认为按本项第（1）－（6）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反 映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益 宏利首选企业股票型证券投资基金                 基金合同 率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托 管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。   （8）国家有最新规定的，按其规定进行估值。   （1）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的 权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且 最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交 易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化 因素，调整最近交易市价，确定公允价格。   （2）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用 估值技术确定公允价值进行估值。   （4）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（3）项规定的方法 对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理 人认为按本项第（1）－（3）项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其 公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映 公允价值的价格估值。   （5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 后，采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。5、其他有价证券等资产按 国家有关规定进行估值。   （五）估值程序   基金日常估值由基金管理人进行。各类基金份额的基金份额净值由基金管理 人完成估值后，将估值结果以书面形式报给基金托管人，基金托管人按基金合同 规定的估值方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后签章返回给基金 管理人，由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定予以公布。月末、 年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。   （六）估值错误的处理 宏利首选企业股票型证券投资基金                  基金合同   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。   本基金合同的当事人应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人或注册登记机构或代 销机构或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任 人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予 赔偿，承担赔偿责任。   上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同 行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规 定执行。   由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差 错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差 错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各 方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方 未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方承担；若差错责 任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确 认，确保差错已得到更正；   （2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失 负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责；   （3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差 错责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还 不当得利造成其他当事人的利益损失，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在 其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的 权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损 宏利首选企业股票型证券投资基金                    基金合同 方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际 损失的差额部分支付给差错责任方；   （4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式；   （5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人的行为造成基金财产 损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人的行 为造成基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管 理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管 理人负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费用，应列入基金费用，从基金 资产中支付；   （6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法 规、基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方 承担了赔偿责任，则基金管理人有权向有责任的当事人进行追索，并有权要求其 赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失；   （7）按法律法规规定的其他原则处理差错。   差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确 定差错的责任方；   （2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔 偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基 金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。   （1）当某一类基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时， 视为该类基金份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予 以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当错误达到 或超过该类基金资产净值的 0.25%时，基金管理公司应当及时通知基金托管人并 报中国证监会；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公 宏利首选企业股票型证券投资基金                    基金合同 告、通报基金托管人并报中国证监会备案；当发生净值计算错误时，由基金管理 人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔 付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。   （2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行 赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认 后按以下条款进行赔偿：      ① 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题， 如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金会计责任方的建 议执行，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付；      ② 若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而 且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，份额净值出错 且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿 金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，其中基金管理人承担 50%，基金托 管人承担 50%；      ③ 如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新 计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以 基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由 基金管理人负责赔付；      ④ 由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金的损失， 由基金管理人负责赔付。   （3）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 差，以基金管理人计算结果为准。   （4）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业 有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协 商。      （七）暂停估值的情形 宏利首选企业股票型证券投资基金                      基金合同 资产价值时； 投资者的利益，已决定延迟估值； 能出售或评估基金资产的； 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当暂停估值；   （八）基金净值的确认   用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金 管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结 束后将当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值计算结果发送给基 金托管人（封闭式基金为每周五）。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送 给基金管理人，由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定对基金净值 信息予以公布。   各类基金份额净值的计算均精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。 国家另有规定的，从其规定。   （九）特殊情形的处理 第（7）项或权证估值方法的第（4）项进行估值时，所造成的误差不作为基金资 产估值错误处理。 由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合 理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金 管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取 必要的措施消除由此造成的影响。 宏利首选企业股票型证券投资基金                      基金合同                十五、基金的费用与税收   (一)基金费用的种类   (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格 确定，法律法规另有规定时从其规定。   (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式   在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法 如下：   H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 1.20%   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值   基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。   在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法 如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.20%   H 为每日应计提的基金托管费 宏利首选企业股票型证券投资基金                        基金合同      E 为前一日基金资产净值      基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.30%。本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份 额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说 明。      销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.30%年费率计提。计算 方法如下：      H＝E×0.30%÷当年天数      H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值      销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中划 出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日，支付 日期顺延。      上述(一)中 4 到 8 项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规 定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。      (四)不列入基金费用的项目      基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财 产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。      (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金 托管费率或销售服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率或销售服务费率， 无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工 作日在指定媒介上刊登公告。 宏利首选企业股票型证券投资基金                   基金合同   (六)基金税收   基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 宏利首选企业股票型证券投资基金                      基金合同                十六、基金的收益与分配   (一)基金收益的构成   因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。   (二)基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按国家有关规定可以在基金收益中扣除的费用 后的余额。   (三)收益分配原则   本基金收益分配应遵循下列原则： 费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同，本基金同一基金份额类别内 的每份基金份额享有同等分配权； 比例不低于每份基金份额可分配收益的 50%； 金红利或将现金红利按除息日对应类别的基金份额净值自动转为相应类别的基 金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 基金份额持有人可对 A 类和 C 类基金份额分别选择不同的分红方式；   (四)收益分配方案   基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配 数额及比例、分配方式、支付方式等内容。 宏利首选企业股票型证券投资基金                  基金合同   (五)收益分配的时间和程序 露办法》的有关规定在指定媒介公告； 向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资 金的划付。 宏利首选企业股票型证券投资基金                          基金合同                十七、基金的会计和审计   (一)基金的会计政策 集的会计年度，基金合同生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度； 规定编制基金会计报表； 书面确认。   (二)基金的审计 册会计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注 册会计师与基金管理人、基金托管人相互独立。 人同意。 管人(或基金管理人)同意后可以更换。基金管理人应当在更换会计师事务所后依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 宏利首选企业股票型证券投资基金                      基金合同                   十八、基金的信息披露      (一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 基金合同及其他有关规定。      (二)信息披露义务人      本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非 法人组织。      本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律 法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、 完整性、及时性、简明性和易得性。      本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信 息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照基金合同约 定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。      (三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：      (四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信 息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文 本为准。      本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币 元。      (五)公开披露的基金信息 宏利首选企业股票型证券投资基金                    基金合同   公开披露的基金信息包括：   基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售 3 日前，将 基金招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托 管人应当将基金合同、基金托管协议登载在网站上。   (1)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有人服务等内容。本基金合同生效后，基金招募说明书的信息发 生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在 指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一 次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。   (2)基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大 利益的事项的法律文件。   (3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。   (4)基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简 明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变 更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的， 基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品 资料概要。   基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。   基金管理人应当在本基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合 同生效公告。 宏利首选企业股票型证券投资基金                   基金合同   基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前 2 日在指定媒介上公告。   本基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当 至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日各类基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半 年度和年度最后一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年 度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年 度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所 审计。   基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将 中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。   基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告， 将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。   基金合同生效不足 2 个月的，本基金管理人可以不编制当期季度报告、中期 报告或者年度报告。   报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在季度报告、中期报告、 年度报告等定期报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资 者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险。中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资 产情况及其流动性风险分析等。   本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书， 宏利首选企业股票型证券投资基金                     基金合同 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件：   (1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项；   (2)基金合同终止、基金清算；   (3)转换基金运作方式、基金合并；   (4)更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事 务所；   (5)基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；；   (6)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；   (7)基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金管理人的实际 控制人；   (8)基金募集期延长；   (9)基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门 负责人发生变动；   (10)基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、 基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之 三十；   (11)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   (12)基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到 重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；   (13)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；   (14)基金收益分配事项；   (15)管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提 方式和费率发生变更； 宏利首选企业股票型证券投资基金                     基金合同      (16)基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%；      (17)本基金开始办理申购、赎回；      (18)本基金发生巨额赎回并延期办理；      (19)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；      (20)本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、赎回申请；      (21)调整基金份额类别；      (22)基金变更标的指数；      (23)基金暂停上市、恢复上市或终止上市；      (24)基金推出新业务或服务；      (25)发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资人赎回等重大事项 时；      (26)基金管理人采用摆动定价机制进行估值；      (27)中国证监会规定的其他事项。      在本基金合同存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息 可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额 持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并 将有关情况立即报告中国证监会。      基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进 行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上， 并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。      基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构核准 或者备案，并予以公告。召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前 30 日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决 方式等事项。      基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，本基金管理人、本基金 托管人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应 宏利首选企业股票型证券投资基金                   基金合同 当履行相关信息披露义务。   (六)信息披露事务管理   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及 高级管理人员负责管理信息披露事务。   基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则等法律法规规定。   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定， 对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申 购、赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或 电子确认。   基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。   基金管理人、基金托管人除依法在指定报刊和网站上披露信息外，还可以根 据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定报刊和网站披 露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。   为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年。   基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中 国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不 得从基金财产中列支。   (七)信息披露文件的存放与查阅   依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。   （八）本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。 宏利首选企业股票型证券投资基金        基金合同 宏利首选企业股票型证券投资基金                  基金合同       十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算   (一)基金合同的变更 份额持有人大会决议同意。但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议， 由基金管理人和基金托管人同意后变更后公布，并报中国证监会审核或备案后公 告：   (1)因相应的法律法规发生变动并属于基金合同必须遵照进行变更的情形；   (2)基金合同的变更并不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化的；   (3)因为当事人名称、注册地址、法定代表人变更，当事人分立、合并等原 因导致基金合同内容必须作出相应变动的。 同的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行。   (二)本基金合同的终止   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止： 而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务； 而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；   (三)基金财产的清算   (1)基金合同终止时，成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监 督下进行基金清算。   (2)基金清算小组成员由基金管理人或临时基金管理人、基金托管人、具有 从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组 宏利首选企业股票型证券投资基金                    基金合同 成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。   (3)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清 算小组可以依法进行必要的民事活动。   基金合同终止后，发布基金清算公告；   (1)基金合同终止时，由基金清算小组统一接管基金财产；   (2)对基金财产进行清理和确认；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)聘请律师事务所出具法律意见书；   (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；   (6)将基金清算结果报告中国证监会；   (7)参加与基金财产有关的民事诉讼；   (8)公布基金清算公告；   (9)对基金剩余财产进行分配。   清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清 算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清算费用；   (2)交纳所欠税款；   (3)清偿基金债务；   (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。   基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由 基金清算小组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果 由基金财产清算小组经中国证监会备案后 3 个工作日内公告，基金财产清算小组 应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊 上。 宏利首选企业股票型证券投资基金                   基金合同   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 宏利首选企业股票型证券投资基金                 基金合同                   二十、违约责任   (一)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》规 定或者本基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别 对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造 成损害的，应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况的，当事人可以免责： 为或不作为而造成的损失等； 造成的损失等。   (二)基金合同当事人违反基金合同，给其他当事人造成经济损失的，应当承 担赔偿责任。在发生一方或多方违约的情况下，基金合同能继续履行的，应当继 续履行。   (三)本基金合同当事一方造成违约后，其他当事方应当采取适当措施防止损 失的扩大；没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。守 约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。   (四)因第三方的过错而导致本基金合同当事人一方违约造成其他当事人损 失的，违约方并不免除其赔偿责任。   (五)因当事人之一违约而导致其他当事人损失的，基金份额持有人应先于其 他受损方获得赔偿。 宏利首选企业股票型证券投资基金                基金合同                   二十一、争议的处理   对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金 合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决 的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经 济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是终局的，对当事人均有约束力。   争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。   本基金合同受中国法律管辖。 宏利首选企业股票型证券投资基金                  基金合同               二十二、基金合同的效力   基金合同是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法 律文件。   (一)本基金合同经基金管理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人 或法定代表人授权的代理人签字，在基金募集结束，基金备案手续办理完毕，并 获中国证监会书面确认后生效。基金合同的有效期自其生效之日起至该基金财产 清算结果报中国证监会批准并公告之日止。   (二)本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持 有人在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。   (三)本基金合同正本一式八份，除中国证监会和银行业监督管理机构各持两 份外，基金管理人和基金托管人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。   (四)本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机 构和注册登记机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。 宏利首选企业股票型证券投资基金                基金合同                   二十三、其他事项   本基金合同如有未尽事宜，由本基金合同当事人各方按有关法律法规和规定 协商解决。 宏利首选企业股票型证券投资基金                基金合同   （本页无正文）   基金托管人:中国农业银行股份有限公司（法人盖章）   法定代表人或授权代表（签字）：   基金管理人：宏利基金管理有限公司（法人盖章）   法定代表人或授权代表（签字）：   签订地：北京   签订日：       年    月   日

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